一、關(guān)于《辦法》的出臺背景和經(jīng)過
分類監(jiān)管是《國務(wù)院關(guān)于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復(fù)》（國函〔2015〕222號）和《國務(wù)院關(guān)于上海市進一步推進“證照分離”改革試點工作方案的批復(fù)》（國函〔2018〕12號）規(guī)定的改革舉措。根據(jù)本市行政審批制度改革工作和“證照分離”改革試點工作安排，從2017年下半年開始，全面總結(jié)回顧了本市及國內(nèi)外分類監(jiān)管經(jīng)驗，結(jié)合國家對簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，以及包容審慎監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管、“雙隨機一公開”監(jiān)管等的新要求，在總結(jié)實踐經(jīng)驗、廣泛聽取意見、科學(xué)評估論證等的基礎(chǔ)上，形成了《上海市分類監(jiān)管管理辦法》。
二、關(guān)于《辦法》的主要內(nèi)容
《辦法》共26條，主要是對監(jiān)管機關(guān)為履行本部門法定職責，對依法納入監(jiān)管的公民、法人或者其他組織，以監(jiān)管對象分類監(jiān)管信息為依據(jù)，評價和確定監(jiān)管類別，實施差異化監(jiān)督與管理的活動，進行具體規(guī)范，以進一步合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能，實現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管。主要包括以下四方面內(nèi)容：
一是明確分類監(jiān)管要求、原則和內(nèi)容。規(guī)定監(jiān)管機關(guān)應(yīng)當對監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管，依據(jù)不同的監(jiān)管類別，采取差異化的監(jiān)管措施。規(guī)定監(jiān)管機關(guān)應(yīng)建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、專業(yè)監(jiān)管為支撐、社會協(xié)同監(jiān)管為依托的監(jiān)管體系。明確監(jiān)管機關(guān)的分類監(jiān)管應(yīng)與日常的監(jiān)督管理相結(jié)合，實施長效監(jiān)管、主動監(jiān)管、重點監(jiān)管、過程監(jiān)管。監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準等進行。
二是規(guī)范分類監(jiān)管實施程序。明確監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，應(yīng)當通過收集監(jiān)管對象的分類監(jiān)管信息、根據(jù)分類監(jiān)管評價指標和分類標準確定監(jiān)管類別，以及根據(jù)監(jiān)管類別確定監(jiān)管措施并組織實施等程序進行。同時，對分類監(jiān)管實施中涉及的分類監(jiān)管信息、評價指標、分類標準、監(jiān)管類別、評價周期、監(jiān)管措施等進行了具體規(guī)定。并強調(diào)監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，應(yīng)做好監(jiān)督管理書面記錄，形成監(jiān)管評價報告，作為監(jiān)管類別調(diào)整依據(jù)之一。
三是推進分類監(jiān)管結(jié)果運用。強調(diào)監(jiān)管機關(guān)根據(jù)評價結(jié)果，可以約談?wù){(diào)高監(jiān)管類別的監(jiān)管對象，告知其調(diào)高監(jiān)管類別的原因和事實，要求監(jiān)管對象依法整改，引導(dǎo)和促使監(jiān)管對象加強自律管理，并作好書面記錄。同時，規(guī)定監(jiān)管機關(guān)在分類監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象存在違法行為的，應(yīng)依法及時處理。監(jiān)管機關(guān)對監(jiān)管對象采取監(jiān)管談話等措施，記入監(jiān)管檔案。
四是強化分類監(jiān)管內(nèi)部監(jiān)督。強調(diào)監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，不得開展行政評比、行政評定、頒發(fā)等級牌匾等活動，不得以分類監(jiān)管為名干擾或限制監(jiān)管對象經(jīng)營自主權(quán)。規(guī)定監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，不得妨礙監(jiān)管對象正常的生產(chǎn)、經(jīng)營活動；不得索取或者收受監(jiān)管對象的財物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費用。監(jiān)管機關(guān)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，防止利用分類監(jiān)管謀取不正當利益。
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