（一）背景依據(jù)
為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）精神，省政府辦公廳印發(fā)了《安徽省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》。
（二）基本原則
1．嚴(yán)格遵守“上位法”的規(guī)定。現(xiàn)行法律、法規(guī)許多規(guī)定適用于區(qū)域性股權(quán)市場，如：《證券法》規(guī)定了非公開發(fā)行證券不得采取的方式；《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）對各類交易場所的交易方式、交易頻率和權(quán)益持有人數(shù)量等作了規(guī)定，并要求地方政府負(fù)責(zé)對區(qū)域股權(quán)市場的日常監(jiān)管；《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）要求省級人民政府審慎批設(shè)交易場所；《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（中國證監(jiān)會第132號令）對區(qū)域股權(quán)市場證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、賬戶管理、登記結(jié)算和市場自律作出了系統(tǒng)性規(guī)定。本監(jiān)管細(xì)則內(nèi)容嚴(yán)格遵守相關(guān)上位法和政策規(guī)定，同時參照《證券交易所管理辦法》（中國證監(jiān)會第4號令）、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（中國證監(jiān)會第130號令）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會105號令）等相關(guān)規(guī)定，并參考福建省、江西省、天津市等省市已出臺的監(jiān)督管理辦法，結(jié)合我省實(shí)際制訂。
2．保持政策的連續(xù)性。省政府金融辦于2013年10月印發(fā)《關(guān)于對安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司履行日常監(jiān)管職責(zé)相關(guān)事項的通知》（皖金〔2013〕58號），對區(qū)域性股權(quán)市場提出了規(guī)范要求。五年來，我省區(qū)域股權(quán)市場健康發(fā)展，實(shí)踐表明，我省對區(qū)域股權(quán)市場的日常監(jiān)管是有效和妥當(dāng)?shù)?，這也是近年來區(qū)域股權(quán)市場整體運(yùn)作規(guī)范、未出現(xiàn)重大風(fēng)險的重要原因。因此，監(jiān)管細(xì)則部分沿續(xù)了皖金〔2013〕58號文的基本精神和基本要求。
3．明確監(jiān)管底線，突出市場自律。區(qū)域性股權(quán)市場作為多層次資本市場的重要基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，是近幾年發(fā)展起來的新事物，其發(fā)展與管理諸方面尚在探索之中，沒有成熟穩(wěn)定的模式。因此，監(jiān)管細(xì)則著重劃出為防控系統(tǒng)性金融風(fēng)險、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益所必需的基本行為底線。在這些底線要求之外，突出市場自律，由市場進(jìn)行自我約束和自我管理，以在有效防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險的前提下，更大程度地發(fā)揮市場的功能作用。
（三）主要內(nèi)容?！秾?shí)施細(xì)則》
第一章：總則。主要包括適用范圍、監(jiān)管部門及職責(zé)分工、對區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的原則性要求等。、
第二章：運(yùn)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和解散。主要包括運(yùn)營機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和解散的條件和程序。
第三章：經(jīng)營管理。主要包括運(yùn)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)、證券發(fā)行轉(zhuǎn)讓的條件和程序、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)和穿透核查制度，證券發(fā)行轉(zhuǎn)讓的要求，以及信息披露要求等。
第四章：賬戶管理與登記結(jié)算。主要包括建立投資者資金管理制度，對證券登記、存管、結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求等。
第五章：中介服務(wù)。主要包括對中介機(jī)構(gòu)提出原則性要求，規(guī)范運(yùn)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍以及明確其防范利益沖突、規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為的義務(wù)等。
第六章：市場自律。主要包括運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的信息報送要求，對運(yùn)營機(jī)構(gòu)的自律管理能力、投資者保護(hù)、風(fēng)險防控等提出要求。
第七章：監(jiān)督管理。主要包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的內(nèi)容、權(quán)限和程序。
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