一、《規(guī)定》制定的背景是什么？
行政處罰是行政管理的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，也是實現(xiàn)行政管理目標(biāo)的重要手段和保障。目前，商務(wù)部主管負(fù)責(zé)執(zhí)行200多件法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，其中，很多都明確賦予了商務(wù)部及地方主管部門行政處罰職責(zé)。2008年，商務(wù)部下發(fā)了《關(guān)于加強商務(wù)行政執(zhí)法工作的意見》，推動地方規(guī)范執(zhí)法行為，切實履行職責(zé)。從3年多來的實踐經(jīng)驗來看，迫切需要制定《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》，對各地商務(wù)主管部門執(zhí)法行為進行統(tǒng)一規(guī)范，確保公開、公正、及時、文明執(zhí)法，促進商務(wù)事業(yè)健康發(fā)展。
二、《規(guī)定》的制定頒布有哪些必要性？
一是商務(wù)主管部門履行職責(zé)的需要。2004年國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》明確要求“加快行政程序建設(shè)，規(guī)范行政執(zhí)法行為”；2008年國務(wù)院《關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》提出“要完善行政執(zhí)法程序”；2010年國務(wù)院《加強法治政府建設(shè)的意見》要求“嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”。黨的十七屆二中全會《關(guān)于深化行政管理體制改革的意見》要求“健全行政執(zhí)法程序”。近年來，農(nóng)業(yè)、交通、衛(wèi)生、林業(yè)、文化等部門在探索實行綜合行政執(zhí)法的基礎(chǔ)上，不斷完善執(zhí)法程序制度。商務(wù)主管部門全面推進依法行政，切實履行自身職責(zé)，也必須建立健全科學(xué)、規(guī)范的執(zhí)法程序。
二是規(guī)范商務(wù)執(zhí)法行為的需要。當(dāng)前商務(wù)執(zhí)法中比較突出、社會反映比較集中的問題，就是執(zhí)法程序、文書不規(guī)范。地方商務(wù)主管部門呼吁制定商務(wù)行政處罰程序制度，加強全國統(tǒng)一指導(dǎo)。健全行政執(zhí)法程序制度，以規(guī)范的執(zhí)法、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)取得群眾信任，營造公平、公正、公開的執(zhí)法氛圍和環(huán)境，是商務(wù)主管部門建設(shè)和諧商務(wù)、為民商務(wù)的現(xiàn)實需要和急迫任務(wù)。
三是提高商務(wù)行政執(zhí)法效率的需要?，F(xiàn)階段，商務(wù)執(zhí)法力量不足問題較為突出。以有限的執(zhí)法力量承擔(dān)量大面廣的執(zhí)法任務(wù)，需要努力提高執(zhí)法工作效率。制定系統(tǒng)規(guī)范的行政處罰程序，在嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為的同時，為執(zhí)法人員提供了一套可預(yù)期的行為規(guī)則和具體、明確的工作流程，必將促進執(zhí)法效率的提高。
三、《規(guī)定》制定的指導(dǎo)思想是什么？
一是嚴(yán)格依法行政。在定位上，《規(guī)定》屬于程序法范疇，主要是從程序上規(guī)范商務(wù)部門行使已經(jīng)具有的行政處罰職權(quán)。至于商務(wù)部門具有哪些行政處罰職權(quán)，取決于實體法的規(guī)定。因此，《規(guī)定》將商務(wù)部門可以實施的行政處罰，以及處罰過程中可以采取的措施，嚴(yán)格限定在法定范圍之內(nèi)。但考慮到隨著新的法律法規(guī)不斷出臺，商務(wù)部門行政處罰職權(quán)也會不斷變化，因此在立法技術(shù)處理上，不具體列明行政處罰職權(quán)范圍，而是采用“依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章”或者“依照有關(guān)法律法規(guī)”等形式處理。
二是強化對商務(wù)執(zhí)法隊伍監(jiān)督?！兑?guī)定》在行政復(fù)議和行政訴訟等外部監(jiān)督之外，設(shè)計了一些內(nèi)部監(jiān)督制約機制，明確現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、當(dāng)場處罰時必須有2名以上（含2名）執(zhí)法人員在場，建立了行政處罰決定前核審制度、重大案件集體
研究
制度等制度。同時，專設(shè)執(zhí)法監(jiān)督一章，針對執(zhí)法人員和商務(wù)部門可能違法的情形，規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任追究措施。
三是注重保護行政管理相對人。為防止執(zhí)法擾民、執(zhí)法不當(dāng)，《規(guī)定》針對現(xiàn)場檢查、查封扣押、先行登記保存等容易損害相對人利益的執(zhí)法行為，嚴(yán)格規(guī)定了前置條件，建立了事前審批制度。為保證當(dāng)事人充分行使陳述申辯等法定權(quán)利，《規(guī)定》明確商務(wù)部門給予行政處罰前，必須告知當(dāng)事人給予行政處罰的內(nèi)容及其享有的救濟權(quán)利。另外，《規(guī)定》還對強制執(zhí)行作了必要限制，對逾期繳納罰款的，不能無限制加處罰款，申請強制執(zhí)行的，可履行催告程序。
四、《規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么？
《規(guī)定》共八章六十二條，包括總則、管轄、監(jiān)督檢查、立案與調(diào)查、行政處罰的決定、送達與執(zhí)行、執(zhí)法監(jiān)督、附則。規(guī)章內(nèi)容總體上對《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定進行了細(xì)化，同時，結(jié)合商務(wù)行政處罰的實際情況，根據(jù)行政立法發(fā)展趨勢作了一些創(chuàng)新性規(guī)定。
五、《規(guī)定》的適用范圍包括哪些？
從適用的具體行政行為來看，包括實施行政處罰以及與實施行政處罰相關(guān)的監(jiān)督檢查、調(diào)查取證等活動。監(jiān)督檢查是商務(wù)主管部門的日常管理活動，也是行政處罰案件線索的重要來源，而調(diào)查取證實施行政處罰的必要輔助手段，鑒于二者與行政處罰密切相關(guān)，所以一并予以規(guī)范。
從適用的級別范圍來看，原則上，《規(guī)定》適用于縣級及以上商務(wù)主管部門實施行政處罰?？紤]到商務(wù)部有專門的行政處罰實施辦法，尤其是反壟斷、反傾銷、反補貼、保障措施等領(lǐng)域有完善的執(zhí)法規(guī)則，因此在附則里做出了例外規(guī)定，明確商務(wù)部實施行政處罰，依照其相關(guān)規(guī)定。同時，考慮中央與地方事權(quán)劃分，明確規(guī)定地方商務(wù)主管部門實施行政處罰，當(dāng)?shù)氐胤叫苑ㄒ?guī)或地方政府規(guī)章與本規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。
六、關(guān)于執(zhí)法管轄問題。
1．級別管轄。一方面，按照下移監(jiān)管執(zhí)法重心的原則，對上下級商務(wù)主管部門均有權(quán)管轄的事項，明確以下級商務(wù)主管部門管轄為主；另一方面，規(guī)定上級商務(wù)主管部門認(rèn)為必要時，可將有關(guān)日常監(jiān)督檢查及案件調(diào)查工作委托下一級商務(wù)主管部門承擔(dān)。
2．地域管轄和移送管轄。第八條第一款重申了行政處罰法規(guī)定，明確行政處罰由違法行為發(fā)生地縣級以上商務(wù)主管部門管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三款規(guī)定了移送管轄，和第二款一同對管轄權(quán)爭議作了規(guī)定。
3．指定管轄。第七條第二款和第九條規(guī)定了指定管轄，以期有效處理管轄爭議和提高執(zhí)法效率。即兩個以上商務(wù)主管部門因管轄權(quán)發(fā)生爭議的，可以報共同的上一級商務(wù)主管部門指定管轄，下級商務(wù)主管部門對于重大、疑難案件，可以依法報請上級管轄或者指定管轄。
4．跨部門協(xié)作?？紤]到商務(wù)部門執(zhí)法手段弱，需要加強與工商、質(zhì)檢等部門溝通協(xié)作，第十一條規(guī)定商務(wù)主管部門應(yīng)主動加強與其他部門聯(lián)系，探索開展聯(lián)合執(zhí)法或者建立執(zhí)法協(xié)作機制，及時移送案件。涉嫌犯罪的，及時移送司法機關(guān)。
七、關(guān)于監(jiān)督檢查的規(guī)定。
目前，國家層面缺乏有關(guān)監(jiān)督檢查的法律法規(guī)。但考慮到監(jiān)督檢查是商務(wù)主管部門了解法律法規(guī)規(guī)章落實情況，督促行政相對人規(guī)范經(jīng)營，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索并制止違法行為的一個重要手段，有必要予以規(guī)范，《規(guī)定》專設(shè)第三章：監(jiān)督檢查。
監(jiān)督檢查方式。主要規(guī)定了兩種：一種是接收處理舉報投訴，另一種是現(xiàn)場檢查。鑒于12312商務(wù)舉報投訴服務(wù)體系比較完善，需要制定專門的管理辦法。本規(guī)定只在第十三條就舉報投訴方式及處理程序作原則性規(guī)定。
現(xiàn)場檢查的條件。由于現(xiàn)場檢查對被檢查人生產(chǎn)經(jīng)營活動影響較大，實踐中也存在一些不規(guī)范現(xiàn)象。為防止執(zhí)法擾民，第十四條嚴(yán)格設(shè)定了現(xiàn)場檢查的條件，明確規(guī)定實施現(xiàn)場檢查必須履行報批程序。
現(xiàn)場檢查的權(quán)限。第十五條規(guī)定商務(wù)主管部門可以行使詢問、查驗、查閱、復(fù)制、調(diào)查取證等職權(quán)，第十六條、第十七條、第十八條明確了可以采取查封、扣押等行政強制措施的情形及有關(guān)要求。同時，根據(jù)《行政強制法》，各條均明確規(guī)定行使有關(guān)職權(quán)及采取行政強制措施必須具有法律、法規(guī)依據(jù)，防止執(zhí)法人員隨意擴大權(quán)限。
八、關(guān)于行政處罰的決定。
分三節(jié)對簡易程序、一般程序、聽證程序進行規(guī)定。
簡易程序。有關(guān)適用簡易程序的范圍、程序及具體要求，均直接采用行政處罰法規(guī)定。增加了兩方面內(nèi)容：一方面要求在給予當(dāng)場處罰前，口頭告知當(dāng)事人有關(guān)情況及權(quán)利，聽取當(dāng)事人陳述和申辯；另一方面要求7日內(nèi)將處罰情況備案。
一般程序。在細(xì)化行政處罰法有關(guān)規(guī)定的同時，增加了以下內(nèi)容：
（1）建立了核審制度。
（2）細(xì)化了商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人集體決定的案件范圍。
（3）明確了辦案時限，防止久拖不決。
聽證程序。參照行政許可法聽證程序中的“案卷排他規(guī)則”，規(guī)定商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，做出行政處罰決定。
結(jié)合《政府信息公開條例》的要求，規(guī)定應(yīng)將行政處罰決定書及時向社會公布。
九、關(guān)于送達與執(zhí)行。
送達。鑒于民訴法正在修改過程中，本規(guī)章原則規(guī)定當(dāng)場送達或者依照民訴法的有關(guān)規(guī)定送達。
強制執(zhí)行。結(jié)合工作需要對強制執(zhí)行從兩方面進行限制：第一是明確了按日加處罰款的上限，即30日后仍不繳納的，應(yīng)申請人民法院強制執(zhí)行，防止無限制加處罰款；第二點是增加了催告程序，申請強制執(zhí)行前便催告，經(jīng)催告仍不履行的，進一步申請強制執(zhí)行，以免激化矛盾。
十、關(guān)于執(zhí)法監(jiān)督。
錯案監(jiān)督?？紤]到出現(xiàn)錯案涉及到國家賠償、責(zé)任追究制度、一事不再罰、申辯不加罰原則等問題，又有行政復(fù)議與行政訴訟的外部監(jiān)督程序保證，因此，最后第五十三條原則規(guī)定要建立健全監(jiān)督制度，主動改正錯誤。
執(zhí)法人員責(zé)任。強化商務(wù)主管部門自律，第五十四條、第五十五條、第五十六條分別列舉了執(zhí)法人員和商務(wù)主管部門可能違法的情形，并規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任追究措施。
十一、關(guān)于執(zhí)法文書。
執(zhí)法文書是執(zhí)法規(guī)范的一個重要內(nèi)容，也是衡量執(zhí)法規(guī)范化水平的一個重要指標(biāo)?？紤]到出臺專門的執(zhí)法文書規(guī)范周期較長，《規(guī)定》附錄了執(zhí)法過程可能涉及的一些具有證據(jù)意義的內(nèi)部文書，以及主要面向公民、法人或其他組織的外部文書，總共有25種，供各級商務(wù)主管部門采用。
--本內(nèi)容由智匯中經(jīng)(上海)管理咨詢有限公司真實提供，智匯中經(jīng)提供：可行性研究報告、 扶持資金申請報告、 節(jié)能評估報告、 項目申請報告、 項目建議書、 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、 商業(yè)計劃書、 立項申請書、 安全評估報告、 項目實施方案等業(yè)務(wù)咨詢工作。