1.如何判斷項目應(yīng)履行核準還是備案手續(xù)？對應(yīng)審批機關(guān)如何確認？
根據(jù)11號令第十三條、第十四條，實行核準的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準機關(guān)是國家發(fā)展改革委。實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
2.境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展中方投資額不超過3億美元的非敏感類項目，是否既不需要備案也不需要提交項目情況報告表？
此類情況下，如果境內(nèi)企業(yè)不投入資產(chǎn)、權(quán)益，也不提供融資、擔(dān)保，則境內(nèi)企業(yè)既不需要備案也不需要提交大額非敏感類項目情況報告表。
3.在境外投資新設(shè)企業(yè)，是否需要到國家發(fā)展改革委進行核準或備案？
需要。在境外投資新設(shè)企業(yè)，屬于11號令第二條第（六）款所述范圍，應(yīng)當(dāng)在國家發(fā)展改革委核準或備案。
4.境內(nèi)企業(yè)通過跨境擔(dān)保的方式發(fā)行外債獲得一筆境外資金，由該境內(nèi)企業(yè)控制的境外企業(yè)在境外利用該筆資金開展投資項目，是否適用于11號令？
根據(jù)11號令第二條、第十三條、第十四條，此種情況實質(zhì)是境內(nèi)企業(yè)以提供擔(dān)保的方式開展境外投資，適用于11號令，該境內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行核準（敏感類項目）或備案（非敏感類項目）手續(xù)。
5.境外投資應(yīng)在項目進展到哪一步的時候履行核準或備案手續(xù)？
投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。項目實施前是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照《企業(yè)境外投資管理辦法》第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
6.“全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”注冊用戶需要后臺審核，請問用戶審核機關(guān)是哪個？
“全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”按照用戶分類進行注冊審核。中央企業(yè)和自然人注冊用戶由國家發(fā)展改革委外資司審核，地方企業(yè)注冊用戶由省級發(fā)展改革委外資相關(guān)處室審核。
7.辦理境外投資項目核準或備案，已通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交電子材料，還需要提交紙質(zhì)材料嗎？
目前，國家發(fā)展改革委受理的境外投資項目核準和備案事項，投資主體需注冊登錄國家發(fā)展改革委網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)大廳，選擇相應(yīng)事項在線進行申報并提交電子材料，紙質(zhì)材料原則上無需提供。
涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以使用紙質(zhì)材料進行申報。
8.央企集團下屬全資子公司，履行境外投資項目核準、備案或告知手續(xù)，是否都需要通過集團進行申報？
是。根據(jù)11號令第十八條、第二十九條，實行核準管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交。
9.在需要辦理核準或備案的項目中，存在多個投資主體，是由其中一方提出申請還是各投資主體需分別提出申請？
根據(jù)11號令第十六條，兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大的一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。
10.企業(yè)境外投資項目核準或備案的批復(fù)文件如何獲取？
核準或備案辦結(jié)后，央企核準或備案文件會通過機要渠道送至來文單位，其它無機要渠道的來文單位，我委相關(guān)辦理人員將通知其自取或經(jīng)其同意后郵寄送達。
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