一、出臺背景
近年來，我國城市軌道交通快速發(fā)展。截至2018年底，我國內(nèi)地（不含港澳臺地區(qū)，下同）共有24個省份的35個城市開通運(yùn)營軌道交通，運(yùn)營線路178條，總里程5390公里。城市軌道交通在引領(lǐng)和支撐城市發(fā)展、滿足人民群眾出行、緩解交通擁堵、減少空氣污染等方面發(fā)揮著越來越重要的作用，已成為大城市人民群眾日常出行首選的公共交通方式。與此同時，隨著運(yùn)營里程和客流的快速增長，城市軌道交通
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運(yùn)行壓力和挑戰(zhàn)也日益加大。初期運(yùn)營前
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評估作為新線投入運(yùn)營的第一道安全關(guān)口，對于保證城市軌道交通安全運(yùn)行具有重要作用?！兑庖姟访鞔_提出，“城市軌道交通建設(shè)工程未通過運(yùn)營前安全評估的，不得投入運(yùn)營”；《規(guī)定》明確要求，“城市軌道交通工程項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，由城市軌道交通運(yùn)營主管部門組織初期運(yùn)營前安全評估。通過初期運(yùn)營前安全評估的，方可依法辦理初期運(yùn)營手續(xù)”。因此，亟需出臺初期運(yùn)營前安全評估的管理制度和技術(shù)規(guī)范，貫徹落實(shí)《意見》和《規(guī)定》要求。
二、《暫行辦法》的主要內(nèi)容
《暫行辦法》共6章28條，包括總則、前提條件、實(shí)施要求、第三方安全評估機(jī)構(gòu)、運(yùn)營安全專家、附則等章節(jié)以及附件（初期運(yùn)營前安全評估報告的要求）。
一是總則和附則。《暫行辦法》總則部分規(guī)定了適用范圍、職責(zé)分工等內(nèi)容。適用范圍上，新建城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營前安全評估工作按照《暫行辦法》執(zhí)行，對于改擴(kuò)建工程項(xiàng)目和甩項(xiàng)工程如需進(jìn)行初期運(yùn)營前安全評估，應(yīng)按照《暫行辦法》規(guī)定的程序和技術(shù)規(guī)范中的相關(guān)條款開展。附則部分規(guī)定了實(shí)施時間和有效期，并明確開通試運(yùn)營的線路視同已初期運(yùn)營。
二是開展初期運(yùn)營前安全評估的前提條件。初期運(yùn)營前安全評估是建設(shè)轉(zhuǎn)入運(yùn)營環(huán)節(jié)時，對線路是否具備安全運(yùn)營的基本條件進(jìn)行把關(guān)，不是也不能代替城市軌道交通建設(shè)階段的工程項(xiàng)目驗(yàn)收?！稌盒修k法》規(guī)定，初期運(yùn)營安全評估前，城市軌道交通工程項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定通過專項(xiàng)驗(yàn)收并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，且驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的影響運(yùn)營安全和基本服務(wù)質(zhì)量的問題已完成整改；有甩項(xiàng)工程的，甩項(xiàng)工程不得影響初期運(yùn)營安全和基本服務(wù)水平，并有明確范圍和計(jì)劃完成時間。同時，要做到試運(yùn)行關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)標(biāo)，并完成保護(hù)區(qū)劃定等工作。符合這些條件的，方能開展初期運(yùn)營前安全評估。
三是具體實(shí)施要求?！稌盒修k法》規(guī)定了初期運(yùn)營前安全評估需要提交的材料，第三方安全評估機(jī)構(gòu)遴選專家的回避情形，以及在實(shí)施安全評估過程中的相關(guān)權(quán)利義務(wù)；對城市軌道交通運(yùn)營主管部門和建設(shè)單位、運(yùn)營單位的責(zé)任要求進(jìn)行了明確?！稌盒修k法》要求第三方評估機(jī)構(gòu)在實(shí)施評估過程中應(yīng)對工程項(xiàng)目是否滿足初期運(yùn)營前安全評估前提條件進(jìn)行審核，對系統(tǒng)功能是否符合設(shè)計(jì)文件要求予以核驗(yàn)，并按系統(tǒng)聯(lián)動功能測試和運(yùn)營準(zhǔn)備要求進(jìn)行評估。對于其中的測試項(xiàng)目，明確第三方機(jī)構(gòu)也可采信建設(shè)等單位的測試結(jié)果或委托有關(guān)單位開展，但必須符合《技術(shù)規(guī)范》中規(guī)定的測試要求。
四是對第三方安全評估機(jī)構(gòu)的要求。《暫行辦法》規(guī)定了第三方機(jī)構(gòu)須滿足的條件和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，明確交通運(yùn)輸部組織對第三方安全評估機(jī)構(gòu)開展運(yùn)營前安全評估的實(shí)際情況和效果進(jìn)行評價，并向社會公告，促進(jìn)第三方安全評估機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)水平，提升安全評估質(zhì)量。
五是對運(yùn)營安全專家的要求。為使各城市更好開展初期運(yùn)營前安全評估工作，《暫行辦法》明確，交通運(yùn)輸部建立城市軌道交通運(yùn)營安全專家?guī)?，各城市可從中聘請專家對初期運(yùn)營前安全評估協(xié)助開展監(jiān)督工作，并從從業(yè)年限、技術(shù)職稱、專業(yè)能力、職業(yè)道德等方面規(guī)定了專家?guī)鞂＜矣嘘P(guān)條件和權(quán)利義務(wù)。
六是對初期運(yùn)營前安全評估報告的要求。初期運(yùn)營前安全評估報告從評估工作基本情況、線路概況、系統(tǒng)功能核驗(yàn)情況、系統(tǒng)聯(lián)動功能測試情況、運(yùn)營準(zhǔn)備工作情況、運(yùn)營安全評估情況、其他意見建議等方面，明確了初期運(yùn)營前安全評估報告的要求，也與《技術(shù)規(guī)范》相關(guān)章節(jié)對應(yīng)銜接。
三、《技術(shù)規(guī)范》的主要內(nèi)容
《技術(shù)規(guī)范》共6章，主要從前提條件、系統(tǒng)功能核驗(yàn)、系統(tǒng)聯(lián)動功能測試、運(yùn)營準(zhǔn)備等方面對地鐵和輕軌工程項(xiàng)目初期運(yùn)營前安全評估內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。
一是規(guī)定了開展初期運(yùn)營前安全評估的基本條件。主要是試運(yùn)行前完成系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，試運(yùn)行時間和關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)到要求，以及初期運(yùn)營前須取得相關(guān)批復(fù)、許可和驗(yàn)收等文件。
二是規(guī)定了系統(tǒng)功能核驗(yàn)的項(xiàng)目、內(nèi)容和方法。在城市軌道交通工程項(xiàng)目單位工程、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收和測試報告基礎(chǔ)上，由第三方機(jī)構(gòu)以核查報告、測試等形式對單個系統(tǒng)的關(guān)鍵功能進(jìn)行核驗(yàn)和再確認(rèn)。
三是規(guī)定了系統(tǒng)聯(lián)動功能測試的項(xiàng)目、內(nèi)容和方法。對跨系統(tǒng)的聯(lián)動功能，從輪軌關(guān)系、弓網(wǎng)關(guān)系、信號防護(hù)、防災(zāi)聯(lián)動等方面提出測試項(xiàng)目，規(guī)定了測試內(nèi)容和方法，以及測試結(jié)果要求。
四是規(guī)定了在初期運(yùn)營前應(yīng)完成的運(yùn)營準(zhǔn)備工作。要求從組織架構(gòu)、崗位與人員、運(yùn)營管理、應(yīng)急準(zhǔn)備等方面對運(yùn)營單位和相關(guān)部門的運(yùn)營準(zhǔn)備情況作出評估。
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