12月20日，英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)FCA發(fā)表聲明，表示在英國(guó)退歐后，F(xiàn)CA將保持在MiFID許可證護(hù)照系統(tǒng)之內(nèi)，允許金融服務(wù)公司(例如外匯經(jīng)紀(jì)商)在一個(gè)歐盟司法管轄區(qū)獲取執(zhí)照，在其余歐盟區(qū)也可獲得相應(yīng)執(zhí)照。
對(duì)于外匯經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，護(hù)照允許他們?cè)跉W盟范圍內(nèi)進(jìn)行營(yíng)銷并從歐盟各地發(fā)展客戶，包括在利潤(rùn)豐厚的英國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)獲得歐盟的任何司法管轄區(qū)的許可。 眾所周知，許多外匯經(jīng)紀(jì)商都受CySEC監(jiān)管。
簡(jiǎn)而言之，英國(guó)退歐后，F(xiàn)CA將繼續(xù)保留歐盟MiFID系統(tǒng)內(nèi)。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，脫歐帶來(lái)的最大的未知問(wèn)題是MiFID護(hù)照問(wèn)題。目前按照FCA的聲明，經(jīng)紀(jì)商似乎不用過(guò)于擔(dān)心這個(gè)問(wèn)題。
FCA的聲明也意味著，英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會(huì)采用ESMA有關(guān)杠桿交易 行業(yè) 提出的最終規(guī)定，最重要的就是將外匯和差價(jià)交易的最大杠桿率降至30倍，全面禁止二元期權(quán)，并采取賬戶負(fù)平衡保護(hù)。若FCA力求繼續(xù)保留MiFID的系統(tǒng)內(nèi)，就必須與ESMA及其他歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)則相一致，這就意味著在涉及金融交易杠桿水平的設(shè)定等問(wèn)題上，F(xiàn)CA失去一些獨(dú)立立法權(quán)利。
FCA關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的全部陳述如下：
FCA關(guān)于英國(guó)脫歐的聲明
12月14日和15日，歐盟國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人齊聚比利時(shí)歐盟總部布魯塞爾，召開(kāi)了為期兩天的2017年最后一次峰會(huì)，歐洲理事會(huì)認(rèn)定，英國(guó)脫歐談判的第一階段已取得“充分進(jìn)展”，允許談判進(jìn)行到第二階段。第二階段談判將主要聚焦英國(guó)“脫歐過(guò)渡期”以及歐英未來(lái)關(guān)系。FCA完全支持ESMA建立以強(qiáng)有力的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的自由、開(kāi)放的金融市場(chǎng)。
雖然歐盟與英國(guó)還未達(dá)成任何最后決議，但是英國(guó)退歐并不意味開(kāi)放金融市場(chǎng)終結(jié)，公司無(wú)需為了繼續(xù)從進(jìn)入歐盟市場(chǎng)中獲益而遷址，放棄歐盟成員國(guó)的身份，自由貿(mào)易仍然可行。企業(yè)將能夠繼續(xù)從英國(guó)和歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的護(hù)照中受益。 FCA也已開(kāi)始為英國(guó)脫歐進(jìn)程做準(zhǔn)備，為英國(guó)順利有序地完成脫歐貢獻(xiàn)一份力量。
英國(guó)財(cái)政部也宣布，如有需要，政府會(huì)實(shí)行暫行MiFID許可制度。這一制度將使相關(guān)公司和基金在其許可的范圍內(nèi)開(kāi)展新的業(yè)務(wù)，使其能夠繼續(xù)履行合同的權(quán)利和義務(wù)，管理現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，盡量避免失去歐盟許可權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于由FCA監(jiān)管的英國(guó)公司和基金，他們需要在正式退歐之前向FCA提交臨時(shí)許可通知，無(wú)須授權(quán)申請(qǐng)。FCA將在新年后詳細(xì)介紹具體方案。為了支持這一舉措，并提供與歐盟一致有效的監(jiān)管，F(xiàn)CA將繼續(xù)與歐盟區(qū)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)和歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切合作。
為其他歐盟客戶提供服務(wù)的英國(guó)公司也應(yīng)繼續(xù)為各種可能發(fā)生的情況做好準(zhǔn)備，并積極與相關(guān)歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)討論這些安排以及實(shí)施期限的影響。
英國(guó)財(cái)政部還宣布，將授予FCA提供有關(guān)英國(guó)和非英國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和貿(mào)易資料庫(kù)的職能和權(quán)力。 FCA還將與英國(guó)政府和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及交易資料庫(kù)密切合作，以確保順利過(guò)渡成功。
英國(guó)仍然是歐盟成員國(guó)，因此來(lái)自歐盟法律的所有權(quán)利和義務(wù)仍然適用。企業(yè)必須遵守義務(wù)，繼續(xù)執(zhí)行尚未實(shí)施的立法計(jì)劃。
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