1月30日晚間，國信證券發(fā)布公告稱，公司于當日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調查通知書》。
國信證券的公告顯示，因公司保薦業(yè)務及財務顧問業(yè)務涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據《證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調查。
更具體地說，公司系因2013年-2014年擔任某上市公司重大資產出售及發(fā)行股份購買資產暨關聯交易事項的獨立財務顧問，以及其申請恢復上市的保薦機構，涉嫌違反相關規(guī)定而被立案調查。
雖然公告中并未明確點名，到底問題出在哪家上市公司的保薦及財務顧問業(yè)務上，但從時間及事件對應來看，成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（*ST華澤）是最吻合的上市公司。
*ST華澤，前身為*ST聚友，2013年在國信證券的牽頭下，進行了重大資產出售及發(fā)行股份購買資產暨關聯交易，以及恢復上市兩大動作，完成了借殼上市。然而，上市以來，這家公司似乎就一直亂象叢生，隨之而來的監(jiān)管動作也持續(xù)了多年。
監(jiān)管層對于*ST華澤的關注早在2015年就已經開始。
2015年11月23日，*ST華澤接到證監(jiān)會調查通知書，稱因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)，根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，決定對公司進行立案調查。
隨后，*ST華澤多位董事、監(jiān)事及高級管理人員陸續(xù)接到證監(jiān)會的調查通知書。
2016年6月29日，*ST華澤又一次接到了證監(jiān)會的調查通知書，這一次的被調查理由是“因公司關聯交易和關聯擔保涉嫌違反證券法律法規(guī)”。
*ST華澤最近收到的證監(jiān)會紅頭文件，是證監(jiān)會官網于2018年1月23日發(fā)布的《中國證監(jiān)會行政處罰決定書》。
證監(jiān)會表示，當事人存在違法事實包括：
一，2013年、2014年及2015年上半年，未在相關年報中披露關聯方非經營性占用資金及相關的關聯交易情況；
二，將無效票據入賬，2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載；
三，2015年未及時披露、且未在2015年年報中披露星王集團與陜西華澤簽訂代付新材料項目建設款合同及華澤鈷鎳為星王集團融資提供擔保的情況；
四，2015年未及時披露、且未在2015年年報中披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產業(yè)投資基金合伙企業(yè)借款3500萬元提供擔保的情況；
經過當事人的申辯和證監(jiān)會的復核，證監(jiān)會還是對*ST華澤公司給出了責令改正，給予警告并處以60萬元罰款的處罰決定，對相關負責主管則分別處以90萬元至3萬元不等的罰款及警告。
隨著調查的層層深入，*ST華澤也在不時發(fā)布《關于股票可能存在被實施暫停上市風險的提示性公告》，*ST的帽子至今仍未摘下。
除了證監(jiān)會，深圳證券交易所也曾不止一次因*ST華澤公司存在重大資產重組業(yè)績承諾未履行，對外擔保、與關聯方發(fā)生非經營性資金往來、對外提供財務資助未履行審議程序和信息披露義務等違規(guī)事項，對該公司及相關當事人給予了公開譴責及通報批評的紀律處分。
此外，深交所也曾多次向*ST華澤發(fā)出關注函，而國信證券也以獨立財務顧問的身份給出核查意見。
盡管國信證券方面并未明確指出，此番受到證監(jiān)會調查就是因為*ST華澤。但無論如何，僅從時間線上來看，如今已經進入2018年，券商卻因為2013年至2014年的業(yè)務而受到調查，也足以折射出監(jiān)管層趨嚴的跡象——向前追溯已成為現實。
此前，有報道稱，樂視網的上市或涉嫌欺詐，當時的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員不少受到調查。同樣是向前追溯的案例。
這與當前的金融 行業(yè) 向規(guī)范化“洗牌”的大背景緊密相連。有券商投行人士透露：“現在一級市場都很難做，無論是IPO還是并購重組，合規(guī)是第一要務。”
國信證券方面表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前公司經營狀況正常。
網站地圖
- 單位信息
- 單位地址：北京市西城區(qū)國宏大廈23層
郵政編碼：100038
開戶銀行：北京建行萬豐支行
銀行賬號：1100 1042 4000 5300 0736
聯 系 人：李春風 梁娜
聯系電話：010-65067990 65067996
圖文傳真：010-65066990
單位信箱：[email protected]
全國統(tǒng)一咨詢電話：4008790365
- 產品分類
- 煤炭
- 石油
- 天然氣
- 鐵礦
- 金屬礦
- 非金屬礦
- 農副食品
- 食品
- 方便食品
- 調味品
- 飲料
- 酒類
- 煙草
- 紡織
- 服裝
- 鞋帽
- 皮革羽絨
- 木材
- 家具
- 造紙
- 紙制品
- 印刷
- 文體用品
- 玩具
- 石油加工
- 煉焦
- 化學原料
- 化肥
- 農藥
- 涂料
- 合成材料
- 化學試劑
- 日化
- 化學藥品
- 中藥
- 獸藥
- 生物制藥
- 衛(wèi)生材料
- 化纖
- 橡膠
- 輪胎
- 塑料
- 非金屬
- 水泥
- 玻璃
- 陶瓷
- 耐火材料
- 鋼鐵
- 有色金屬
- 金屬制品
- 集裝箱
- 不銹鋼
- 通用設備
- 鍋爐
- 機床
- 軸承
- 齒輪
- 衡器
- 鋼鐵鑄件
- 專用設備
- 采礦設備
- 石油鉆采
- 工程機械
- 冶金設備
- 煉油設備
- 橡膠設備
- 塑料設備
- 模具
- 印刷設備
- 制藥設備
- 紡織機械
- 醫(yī)療器械
- 環(huán)保設備
- 交通運輸
- 鐵路
- 汽車
- 摩托車
- 船舶
- 電氣
- 電機
- 輸配電
- 電線電纜
- 電池
- 照明器材
- 通信設備
- IT
- 電子元件
- 儀器儀表
- 光學儀器
- 眼鏡
- 工藝品
- 回收
- 電力
- 燃氣供應
- 水務
- 汽車零部件
- 家電
- 相關文章
-
- 國信證券全年凈賺45.75億
- 天風證券退出為本公司提供做市報價服務
關于我們
-
聯系我們
-
網站地圖
-
企業(yè)客戶
中經市場研究網 © 版權所有 北京中經縱橫信息咨詢中心
相關搜索：可行性報告大綱，可研報告蓋章，可行性報告，可研報告，編寫可研報告，可行性報告內容批復，可行性分析怎么寫，可行性報告編寫，立項可行性報告
地址：北京市西城區(qū)木樨地北里國宏大廈23層
電話：010-65067990 65067996 傳真：010-65066990 信箱：
[email protected]
京ICP備07500824號
<script type="text/javascript">var _bdhmProtocol = (("https:" == document.location.protocol) ? " https://" : " http://");document.write(unescape("%3Cscript src='" + _bdhmProtocol + "#/h.js%3Fe88d53b3e2ff5ae56c49bd329126f0bf' type='text/javascript'%3E%3C/script%3E"));</script>