因部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)被司法凍結(jié)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)，泰合集團(tuán)入主宏達(dá)股份（600331）的事項(xiàng)在中途出現(xiàn)變數(shù)。由此，股權(quán)受讓方泰合集團(tuán)向法院提起訴訟要求轉(zhuǎn)讓方履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的各項(xiàng)義務(wù)并賠償相應(yīng)的違約金。在法律人士看來(lái)，股權(quán)被司法凍結(jié)無(wú)法完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)戶的前提是股權(quán)司法凍結(jié)被解除。
實(shí)控人被起訴
由于擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)被司法凍結(jié)，無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，宏達(dá)股份控股股東股權(quán)受讓方泰合集團(tuán)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提起了訴訟。
10月25日，宏達(dá)股份發(fā)布了關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及訴訟的公告。在公告中，宏達(dá)股份表示，泰合集團(tuán)已就四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏達(dá)集團(tuán)”）、宏達(dá)實(shí)業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛向四川省高院對(duì)實(shí)際控制人劉滄龍?zhí)崞鹪V訟，四川省高級(jí)人民法院已受理。
回溯該事件始末可知，宏達(dá)股份控股股東宏達(dá)實(shí)業(yè)的股東擬分別將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給泰合集團(tuán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)完成后，將導(dǎo)致宏達(dá)股份實(shí)際控制權(quán)變更，宏達(dá)股份股票因此已于9月12日起停牌。根據(jù)宏達(dá)股份在9月19日發(fā)布的詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書顯示，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓為泰合集團(tuán)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓劉滄龍、秦玲、馬宏、劉芳、劉鳳山以及劉鳳川所持有的宏達(dá)實(shí)業(yè)60%股權(quán)和宏達(dá)集團(tuán)43.4%股權(quán)，并自深圳市廣深投資有限公司受讓四川廣鵬商貿(mào)有限公司全部股權(quán)。完成相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，泰合集團(tuán)將實(shí)現(xiàn)對(duì)宏達(dá)實(shí)業(yè)100%全資控股，進(jìn)而控股宏達(dá)股份。根據(jù)雙方的約定，2017年9月6日，泰合集團(tuán)分別與上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事方簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
值得一提的是，股權(quán)轉(zhuǎn)讓事件出現(xiàn)變數(shù)。根據(jù)宏達(dá)股份9月19日發(fā)布的關(guān)于控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的公告顯示，宏達(dá)實(shí)業(yè)原股東秦玲、馬宏、劉芳、劉鳳山、劉鳳川5名股東持有的宏達(dá)實(shí)業(yè)18%的股權(quán)已變更為泰合集團(tuán)持有，該部分股權(quán)變更已在2017年9月8日辦理了工商變更登記手續(xù)。不過(guò)，剩余宏達(dá)集團(tuán)和劉滄龍持有的宏達(dá)實(shí)業(yè)合計(jì)82%的股權(quán)由于被司法凍結(jié)，目前無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)。由此，10月25日宏達(dá)股份發(fā)布的公告中顯示，泰合集團(tuán)請(qǐng)求法院判令劉滄龍履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的各項(xiàng)義務(wù)，將其持有的宏達(dá)集團(tuán)30.38%的股權(quán)、宏達(dá)實(shí)業(yè)42%的股權(quán)交付給泰合集團(tuán)，并配合完成股權(quán)過(guò)戶變更登記至泰合集團(tuán)名下的全部登記手續(xù)。另外，判令被告向泰合集團(tuán)支付違約金3.7億元。
部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)被凍結(jié)
實(shí)際上，上述訴訟的發(fā)生與劉滄龍、宏達(dá)集團(tuán)所持有的宏達(dá)實(shí)業(yè)股權(quán)存在被司法凍結(jié)的情形有關(guān)，而股權(quán)遭凍結(jié)則與安信信托(14.390, 0.37, 2.64%)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)糾紛不無(wú)關(guān)系。
2016年9月2日，安信信托、宏達(dá)集團(tuán)簽訂了相關(guān)協(xié)議，約定安信信托計(jì)劃設(shè)立“安信創(chuàng)贏33號(hào)·宏達(dá)集團(tuán)債權(quán)流動(dòng)化集合資金信托計(jì)劃”，并按該協(xié)議約定以其受托管理的信托資金受讓宏達(dá)集團(tuán)相關(guān)債權(quán)，雙方還對(duì)各自其他的權(quán)利義務(wù)做了約定。同時(shí)簽訂另外協(xié)議約定宏達(dá)集團(tuán)應(yīng)向安信信托回購(gòu)上述兩筆債權(quán)并分期償付相應(yīng)債務(wù)；如宏達(dá)集團(tuán)發(fā)生了該協(xié)議項(xiàng)下約定的違約事項(xiàng)，安信信托有權(quán)要求宏達(dá)集團(tuán)按協(xié)議約定提前清償及承擔(dān)違約責(zé)任；該協(xié)議還對(duì)雙方的其他權(quán)利義務(wù)做了約定。此外，安信信托還與宏達(dá)實(shí)業(yè)、劉滄龍等分別簽訂了兩份保證合同，約定宏達(dá)實(shí)業(yè)、劉滄龍等為宏達(dá)集團(tuán)在《資金信托計(jì)劃回購(gòu)協(xié)議》項(xiàng)下的全部支付義務(wù)（包括安信信托應(yīng)清償?shù)膫鶆?wù)、逾期利息、違約金，安信信托墊付的有關(guān)費(fèi)用等及安信信托為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的一切合理費(fèi)用等）提供連帶責(zé)任保證。
根據(jù)約定，如宏達(dá)實(shí)業(yè)、宏達(dá)集團(tuán)若發(fā)生“控股股東/實(shí)際控制人變更或重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等情形”應(yīng)立即書面通知安信信托，并按照安信信托要求落實(shí)相關(guān)責(zé)任義務(wù)的承擔(dān)、轉(zhuǎn)移或繼承等。不過(guò)，宏達(dá)實(shí)業(yè)、宏達(dá)集團(tuán)未就上述“宏達(dá)集團(tuán)與宏達(dá)實(shí)業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變更”及時(shí)通知安信信托，致使發(fā)生了《資金信托計(jì)劃回購(gòu)協(xié)議》等文件項(xiàng)下約定的違約事實(shí)及提前回購(gòu)事項(xiàng)。由此，安信信托向上海市高級(jí)人民法院提起訴訟并申請(qǐng)采取財(cái)產(chǎn)保全措施。隨后，法院凍結(jié)宏達(dá)集團(tuán)持有宏達(dá)實(shí)業(yè)的40%股權(quán)，凍結(jié)劉滄龍持有宏達(dá)實(shí)業(yè)的42%股權(quán)，凍結(jié)宏達(dá)實(shí)業(yè)持有宏達(dá)集團(tuán)的36.6%股權(quán)，凍結(jié)劉滄龍持有宏達(dá)集團(tuán)的30.38%股權(quán)。
實(shí)際上，在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中，宏達(dá)股份曾提及截至報(bào)告書簽署日，劉滄龍、宏達(dá)集團(tuán)所持有的宏達(dá)實(shí)業(yè)股權(quán)以及劉滄龍、宏達(dá)實(shí)業(yè)所持有的宏達(dá)集團(tuán)股權(quán)存在被司法凍結(jié)的情形。不過(guò)，宏達(dá)股份表示，該情形并不影響雙方所有《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的法律效力，待清償債務(wù)、解除凍結(jié)后可辦理相關(guān)股權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)。
對(duì)此，上海華榮律師事務(wù)所律師許峰坦言：“股權(quán)被司法凍結(jié)是沒(méi)辦法完成過(guò)戶的，會(huì)影響轉(zhuǎn)讓，這種情況下，只能先解決股權(quán)凍結(jié)問(wèn)題。”
問(wèn)詢函多次延期回復(fù)
值得一提的是，該事項(xiàng)在部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)被司法凍結(jié)之后就遭到了監(jiān)管層的問(wèn)詢。不過(guò)，時(shí)隔逾一個(gè)月，在宏達(dá)股份多次發(fā)布延期回復(fù)公告后，該問(wèn)詢函仍處于未回復(fù)狀態(tài)。
回溯宏達(dá)股份歷史公告可知，在9月19日宏達(dá)股份公告稱宏達(dá)實(shí)業(yè)18%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給泰合集團(tuán)已經(jīng)完成過(guò)戶，公司控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，但由于剩余部分股權(quán)被司法凍結(jié)而無(wú)法完成過(guò)戶時(shí)，上交所就向宏達(dá)股份下發(fā)了問(wèn)詢函。在問(wèn)詢函中，上交所要求公司就相關(guān)事項(xiàng)向有關(guān)股東及財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)一步核實(shí)并補(bǔ)充披露，并于2017年9月25日之前履行信息披露義務(wù)。
其中，關(guān)于司法凍結(jié)事項(xiàng)問(wèn)題，上交所要求宏達(dá)股份向股東核實(shí)并補(bǔ)充披露劉滄龍及宏達(dá)集團(tuán)、宏達(dá)實(shí)業(yè)與安信信托經(jīng)濟(jì)糾紛的具體情況，包括但不限于金額、期限、利息、擔(dān)保等以及司法凍結(jié)是否對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙、相關(guān)方是否存在解決司法凍結(jié)事項(xiàng)的意愿及具體安排或約定以及除司法凍結(jié)事項(xiàng)外，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否還存在其他實(shí)質(zhì)性障礙。
值得一提的是，據(jù)披露，截至半年報(bào)，宏達(dá)股份持有四川信托22.1605%股份，且本次轉(zhuǎn)讓尚需有關(guān)部門的行政許可。對(duì)此，上交所要求宏達(dá)股份向股東核實(shí)并補(bǔ)充披露本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體需要履行哪些部門的行政許可，相關(guān)行政許可的取得是否存在重大不確定性。
然而，此問(wèn)詢函遲遲未能得到回復(fù)。宏達(dá)股份在9月26日發(fā)布的公告中表示，由于相關(guān)問(wèn)題的回復(fù)尚需進(jìn)一步核實(shí)，相關(guān)工作無(wú)法在《問(wèn)詢函》要求的9月25日前完成，因而，公司申請(qǐng)延期至10月16日進(jìn)行回復(fù)。不過(guò)，至10月17日，宏達(dá)股份再次公告稱，因相關(guān)事項(xiàng)存在一定分歧，公司正在就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步核實(shí)，由此，申請(qǐng)10月30日之前回復(fù)問(wèn)詢函。如今，在宏達(dá)股份還未回復(fù)上交所關(guān)于相關(guān)方是否存在解決司法凍結(jié)事項(xiàng)的意愿等問(wèn)題時(shí)，泰合集團(tuán)就對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事件提起了訴訟。
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